2020年《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試卷匯總(三套)PDF版完整版

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2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》全真模擬試題匯總”供考生參考，另外小編還為大家準(zhǔn)備了證券市場法律的模擬卷，還有相關(guān)的電子書，有需要的請自行下載

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《金融市場基礎(chǔ)知識》最新知識點

金融市場的形成

1、金融市場的形成及發(fā)展趨勢

金融市場的形成過程：

(1)貨幣的出現(xiàn)標(biāo)志著金融市場開始萌芽。

(2)以銀行為中心的現(xiàn)代金融市場初步建立。

(3)證券業(yè)的發(fā)展是金融市場形成和完善的推動力。

(4)信用形式的發(fā)展使各類金融子市場得以形成和發(fā)展。

金融市場的發(fā)展趨勢：

(1)全球金融市場的一體化趨勢。

(2)全球金融市場的證券化趨勢。

(3)金融創(chuàng)新的趨勢。

2.國際資本流動方式

國際資本流動是指資本在國際間轉(zhuǎn)移，或者說，資本在不同國家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得、利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發(fā)行與流通等。

(1)按資本的使用期限長短，可將國際資本流動分為長期資本流動和短期資本流動兩大類。

長期資本流動是指使用期限在一年以上或未規(guī)定使用期限的資本流動。它包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括貿(mào)易資本流動、銀行資金流動、保值性資本流動、投機性資本流動四類。

《金融市場基礎(chǔ)知識》新大綱必考知識點匯總

金融市場基礎(chǔ)知識科目的第三章至第六章為重點章節(jié)，分值占比70%以上，以上四個章節(jié)考點分布均勻，大家需全面掌握。

第一章：金融市場體系

第一節(jié) 金融市場概述

1.金融市場的概念

2.金融市場的分類

3.金融市場的功能

4直接融資與間接融資的概念、特點和分類

第二節(jié) 全球金融市場

1.英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章：中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié) 中國的金融體系

1.“一委一行兩會”的職責(zé)

2.貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)

3.貨幣政策工具的概念及作用原理

第二節(jié) 中國的多層次資本市場

1.資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯

2.中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義

第三章：證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

1.證券市場融資活動的概念、方式及特征

2.金融機構(gòu)直接融資的特點

3.證券發(fā)行人的概念和分類

第二節(jié) 證券投資者

1.證券市場投資者的概念、特點及分類

2.機構(gòu)投資者的概念、特點及分類

3.金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類

4.企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點

5.基金類投資者的概念、特點及分類

6.個人投資者的概念

第三節(jié) 證券中介機構(gòu)

1證券公司的定義

2.我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

3.證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

4.我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)

5.對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

第四節(jié) 自律性組織

1.證券交易所的定義、特征及主要職能

2.證券交易所的組織形式

3.我國證券交易所的發(fā)展歷程

4.證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；

第五節(jié) 證券監(jiān)管機構(gòu)

1.我國的證券市場的監(jiān)管體系

2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成；

第四章：股票

第一節(jié) 股票概述

1.股票的定義、性質(zhì)和特征

2.股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念

3普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

4.公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序

5.優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較

第二節(jié) 股票發(fā)行

1.審批制、核準(zhǔn)制、注冊制的概念與特征

2.保薦制度、承銷制度的概念

3.新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定

4.股票退市制度。

第三節(jié) 股票交易

1.證券交易原則和交易規(guī)則

2.證券賬戶的種類

3.開立證券賬戶的基本原則和要求

4委托指令的基本類別

5.證券交易的競價原則和競價方式

6.漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機制

第四節(jié) 股票估值

1.股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系

2.貨幣的時間價值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念

3.影響股票投資價值的因素

第五章：債券

第一節(jié) 債券概述

1.債券的定義、票面要素、特征、分類

2.政府債券的定義、性質(zhì)和特征

3.中央政府債券的分類

4.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類

5.國際債券的定義、特征和分類

6.外國債券和歐洲債券的概念、特點

7.資產(chǎn)證券化的定義與分類

第二節(jié) 債券發(fā)行

1.我國國債的發(fā)行方式

2.我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形

3.證券公司債券的上市與交易的制度安排。

第三節(jié) 債券交易
1.債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念

2.債券報價的主要方式

第四節(jié) 債券估值

1.債券估值的基本原理

2.影響債券價值的基本因素

3.零息債券、附息債券、累息債券的估值定價

第六章：證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

1.證券投資基金的概念和特點

2.基金與股票、債券的區(qū)別

3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別

4.交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點

5.我國證券投資基金的發(fā)展概況

第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體

1.我國證券投資基金的運作關(guān)系

2.基金投資管理過程

第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易

1.擬募集基金應(yīng)具備的條件

2.基金的募集步驟

3.開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費率和收費模式

4.封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用。

第四節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配

1.基金的估值、費用與利潤分配

2.基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收

3.基金投資者（包括個人和機構(gòu)）投資基金的稅收。

第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露
1.對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容

2對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容

3基金信息披露的含義與作用

4.基金信息披露的禁止性規(guī)定

第六節(jié) 非公開募集證券投資基金

1.對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范

第七章：金融衍生工具

1.衍生工具的概念、基本特征

2衍生工具的分類

3.股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類

4.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別

5.金融期貨、金融期貨合約的定義

6.收益互換的應(yīng)用

7.存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類

第八章：金融風(fēng)險管理

1.中國國家標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險的定義

2.風(fēng)險的構(gòu)成要素

3.金融風(fēng)險的分類

4.風(fēng)險管理的概念

5.風(fēng)險管理VaR分析法的原理與應(yīng)用

金融市場基礎(chǔ)知識考前必背

[ ]里為解釋說明內(nèi)容，（ ）里為重點內(nèi)容。

1. 金融市場的基本功能是（融資）。

2. 資產(chǎn)證券化最早起源于（美國）。

3. （國際貨幣基金組織）屬于全球金融體系主要參與者。

4. 銀行資金調(diào)撥屬于（短期）資金調(diào)撥。

5. 世界銀行1994年成立，是全球最大的（發(fā)展援助）機構(gòu)。

6. 同業(yè)拆借是金融企業(yè)之間（短期）資金融通市場。

7. 金融市場以（金融資產(chǎn)）為交易對象。

8. 上海證券交易所成立于1990年。

9. 中國大陸，1998年以后，證券實現(xiàn)了無紙化。

10. 一行三會構(gòu)成中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

11. 證券交易所歸屬中國證監(jiān)會直接管理。

12. 上市公司擬發(fā)債，申請核準(zhǔn)機構(gòu)是證監(jiān)會。

13. 全國中小型股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱新三板。

14. 證券市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

15. 申請創(chuàng)業(yè)板上市，股票首次公開發(fā)行總額不低于（3000萬）。

16. OTC是場外交易市場的總稱。

17. 對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是監(jiān)管信息披露。

18. 股份有限公司發(fā)起人2-200以內(nèi)。

19. 中小企業(yè)板是深交所市場上設(shè)立的一個：運行獨立、代碼獨立、監(jiān)察獨立、指數(shù)獨立的版塊。

20. 證券市場早期，柜臺和店頭是場外交易的主要形式。

21. 資金需求者和供給者通過金融市場直接進行，屬于：直接融資。

22. 政府一般只發(fā)債券。

23. 用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)是：機構(gòu)投資者。

24. 政策性銀行不是機構(gòu)投資者。

25. 證券法正式頒布的時間：1998年12月。

26. 證券公司向證券金融公司融入資金、證券進行轉(zhuǎn)融通。

27. 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，介紹的是：期貨。

28. 注會申請證券許可證，需取證一年以上。

29. 合規(guī)管理里，（大額交易報告）是防洗錢的基礎(chǔ)。

30. 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、投資咨詢機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、證券金融公司都屬于（證券服務(wù)）機構(gòu)。

31. 協(xié)會對各種金融活動進行（自律）管理。

32. 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，需具有（證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格）。

33. 《證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》是協(xié)會制定的。

34. 合伙會計師事務(wù)所申請證券業(yè)務(wù)資格，凈資產(chǎn)不少于300萬，有限責(zé)任會記師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于500萬。

35. 證券金融公司注冊資本不低于60億。

36. 證券公司借入次級債，應(yīng)事前向證監(jiān)會報告。

37. 證券中介機構(gòu)包括經(jīng)營和服務(wù)兩類。

38. 交易資金第三方存管，投資者提取資金（通過指定的銀行存取資金）。

39. 證券公司自營業(yè)務(wù)是為盈利自己買賣證券。

40. 同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購案收購方和被收購方出具法律意見。

41. 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，不得代收期貨保證金，也不能代為劃轉(zhuǎn)保證金。

42. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只收傭金。

43. 轉(zhuǎn)融通（向證券金融公司借錢或借證券）期限不得超過6個月。期限從資金或證券實際支付起計算。

44. 外資參股的證券公司不得經(jīng)營A股的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以承銷。

45. 集合資產(chǎn)管理計劃不得用于證券公司自營業(yè)務(wù)，因為不是自己的錢。

46. 協(xié)會是證券市場自律組織。

47. 證券公司同時經(jīng)營證券資管和證券自營，注冊資本最低5億。

48. 證券公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo),5天內(nèi)制定整改計劃并報送,20天內(nèi)完成整改。

49. 向不特定對象發(fā)行證券（票面總值）超五千萬，應(yīng)找承銷團承銷。

50. 設(shè)立證券公司，最近3年無重大違法記錄，凈資產(chǎn)2億以上，注冊資本符合證券法相關(guān)規(guī)定（五千萬、一億、五億三檔），有合格經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，持續(xù)盈利、信譽良好，董監(jiān)高具備任職資格。

51. 證券公司設(shè)立流程：證監(jiān)會批準(zhǔn)、申請營業(yè)執(zhí)照、申請業(yè)務(wù)許可證。

52. 證券公司資管業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、中介業(yè)務(wù)全部要分開運作。

53. 證券公司設(shè)立子公司，實行審批制。

54. 外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有一名內(nèi)資證券公司。

55. 證券自營，持有一種權(quán)益類證券（股票）市值不超過該股票總市值的30%，包銷的情況除外。

56. 轉(zhuǎn)融通，證券可充抵保證金，但貨幣不能低于15%，即證券不超過85%。

57. 證券經(jīng)紀(jì)人不是本公司人員，不能代替客戶下單，但能進行產(chǎn)品銷售、客戶服務(wù)、客戶招攬。

58. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為：柜臺代買和交易所代買。

59. 證券公司參與股指期貨交易，應(yīng)確保風(fēng)險可控、可測、可承受。

60. 證券公司資管業(yè)務(wù)包括：集合、定向和專項。

61. 證券投資咨詢包括：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)。

62. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)健全、合理、制衡、獨立；并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等環(huán)節(jié)；且涵蓋所有業(yè)務(wù)（資管、自營、投行、經(jīng)紀(jì)等）、所有部門（人力、信息、會計、研究、分支、財務(wù)等）。

63. 證券法律業(yè)務(wù)指律師事務(wù)所接受委托,對證券發(fā)行,上市,交易提供法律服務(wù).

64. 企業(yè)債是由中央政府部門所屬機構(gòu)、國有獨資企業(yè)或國有控股企業(yè)發(fā)行的債券，公開發(fā)行無需保薦機構(gòu)。

65. 證券公司不能對外提供擔(dān)保業(yè)務(wù)。

66. 充足的凈資本是為抵御市場、信用、營運、結(jié)算等風(fēng)險。

67. 證券公司應(yīng)重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控、道德風(fēng)險。

68. 招股說明書由股份公司自己制作。

69. 1991年7月3號，深交所正式開業(yè)，7個月的試營業(yè)。

70. 證券業(yè)協(xié)會理事任期4年，特殊情況可延期一年，任期滿，可連選連任。

71. 記名股票可以一次或分次繳納出資。

72. 股票風(fēng)險的內(nèi)涵是：投資收益的不確定性。

73. 國際儲備包括外匯儲備外、黃金儲備、特別提款權(quán)和在國際貨幣基金組織(IMF)的儲備頭寸。

74. 政府機構(gòu)進行證券投資的主要目的是進行宏觀調(diào)控和調(diào)劑資金余缺。

75. 2011年12月 16 日,開啟了人民幣合格境外投資者(RQFII)的試點。

76. 日本的規(guī)定,禁止中介機構(gòu)勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。

77. 證券投資者既是證券市場上資金的提供方,也是證券的需求方。

78. 證券投資者可分為( 機構(gòu)投資者和個人投資者 )兩大類。

79. 境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。

80. 參與證券投資的政府機構(gòu)主要指央行。

81. 在交易所掛牌的品種:股票、 基金、 債券、權(quán)證和其他批準(zhǔn)的交易品種。

82. 投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型。

83. 證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、投資咨詢機構(gòu)收費并向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)。

84. 證券公司設(shè)立子公司,最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

85. 總經(jīng)理向（懂事會）負(fù)責(zé)。

86. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)其一，凈資本不得低于五千萬。其二，凈資本不得低于2億。

87. 實際控制人指能夠在法律或事實上支配證券公司行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。

88. 證券公司應(yīng)根據(jù)委托書的證券名稱,買賣數(shù)量,出價方式,價格幅度等交易。

89. 有效的內(nèi)部控制應(yīng)實現(xiàn)業(yè)務(wù)記錄,財務(wù)和其他信息的可靠、完整、及時。

90. 資金第三方存管,證券公司與客戶的資金清算交收, 需由證券公司與指定商業(yè)銀行配合完成.

91. 證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名,由( 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) )任免。

92. 投資者保護基金籌集,管理和使用是中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司.

93. 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度。

94. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009.1.19日由證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施。協(xié)會對從業(yè)人員實施自律管理。是社會團體法人。

95. 協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，交易所最高權(quán)力機關(guān)是會員大會。

96. 證券交易所采用的交易方式為經(jīng)紀(jì)制。

97. 交易所與上市公司訂立上市協(xié)議書，確定彼此權(quán)利義務(wù)。

98. 證券交易所屬于自律監(jiān)管機構(gòu)。

99. 證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(15)日。

100. 上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于：會員制。

101. 經(jīng)營不善造成的損失理不能用證券結(jié)算風(fēng)險基金彌補。

102. 投資者保護基金限于銀行存款、 購買國債、中央銀行債券(包括票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式。

103. 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( 證券的存管、 清算和登記)服務(wù)。

104. 證券市場監(jiān)管的行政手段比較直接。

105. 運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預(yù)屬于( 經(jīng)濟手段).

106. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

107. 優(yōu)先股收益穩(wěn)定，風(fēng)險小。

108. 股權(quán)分置改革表決通過, 公司股票復(fù)牌后,市場稱這類股票為 (G股).

109. 股東大會一般決議, 須獲出席的股東半數(shù)通過。修改公司章程,增加減少注冊資本,公司合并,分立,解散或變更公司形式,須獲出席的股東2/3通過。

110. 發(fā)行股票籌措的資金, 是公司用于營運的：真實資本。

111. 既可以發(fā)行股票,又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟主體是(股份有限公司).

112. 上市公司分為19個門類。

113. 股票未來收益的現(xiàn)值是股票的( 內(nèi)在價值 ).

114. 發(fā)行優(yōu)先股票可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本。

115. 公司的稅后利潤, 先補虧損,提法定公積金,提任意公積金,在支付普通股的紅利.

116. 非累積優(yōu)先股是指股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股.

117. 公司轉(zhuǎn)增股本的資金來自公積金。

118. 法人、發(fā)起人股必須是記名股票。

119. 上市公司增發(fā)新股可以公開增發(fā)，也能定向增發(fā)。

120. 股票賬面價值又稱為(股票凈值、每股凈資產(chǎn)).

121. 發(fā)起人可貨幣出資,也可用實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價出資。

122. 保證財產(chǎn)安全不是普通股東的義務(wù)。

123. 股份是所有權(quán)關(guān)系，債券是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

124. 無面額股票又叫：比例股票或份額股票。

125. 我國境內(nèi)居民不允許使用外幣現(xiàn)鈔進行B股交易，其他外匯存款可以.

126. 按股東享有的權(quán)力，分為優(yōu)先股和普通股。

127. 股票的收益來自于股票流通和公司分紅。

128. 紅籌股不是外資股。

129. 公開增發(fā)股票。網(wǎng)上對公眾投資者定價發(fā)行，網(wǎng)下向機構(gòu)投資者詢價配售.股價不低于招股意向書前20交易日均價或前一個交易日均價。

130. 非公開發(fā)行或向原股東配股的自銷或采用代銷的方式。

131. 股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心是：股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。

132. 申請上市，公司最近三年無重大違法行為。

133. 首次公開發(fā)行公司3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、實際控制人、董事無重大變化。

134. 上市公司發(fā)行新股，全體董監(jiān)高應(yīng)在公開募集證券說明書上簽字。

135. 網(wǎng)上發(fā)行既經(jīng)濟、高效，又安全。

136. 首次公開發(fā)行并上市，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)從有限公司成立之日起算。

137. 企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次發(fā)新股都需要保薦機構(gòu)保薦。

138. 證券存托管中，股、債券變動引起證券轉(zhuǎn)移，通過賬面劃轉(zhuǎn)。

139. 上證所收盤價取最后一分鐘所有交易加權(quán)平均價。

140. 滬股通通過香港聯(lián)合交易所設(shè)立的交易服務(wù)公司進行交易,人民幣交收.

141. 融券賣出的申報價低于該證券最新成交價時，申報無效。

142. 證券委托受理分驗證和審單，驗證相關(guān)證件，審理委托單。

143. 道瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法。

144. 藍(lán)籌股指穩(wěn)定盈利，業(yè)績好，定期派息的行業(yè)龍頭企業(yè)。

145. 創(chuàng)業(yè)板以流通股本為權(quán)數(shù)，進行加權(quán)逐日連鎖計算。

146. 融資融券必須得到證監(jiān)會的批準(zhǔn),在交易所內(nèi)或國務(wù)院批準(zhǔn)的場所進行.

147. 基金、證券的漲跌幅不超過10%，ST股票不超過5%。

148. 道瓊斯行業(yè)分類：工業(yè)、運輸、公用事業(yè)。

149. 恒生指數(shù)由香港恒生銀行1969.11.24日編制的。

150. NASDAQ集美國6000個證券商網(wǎng)點，形成統(tǒng)一的場外二級市場。

151. 過戶費屬于結(jié)算公司的收入。

152. 證券開戶實名制體現(xiàn)真實性原則。

153. 同一賬戶多次申請同一新股，以最后一次申報為效。

154. 通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算。

155. 股票、基金單筆申報最大數(shù)量應(yīng)低于100萬股。

156. 股價指數(shù)的編制方法包括簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)。

157. 一般機構(gòu)和自然人開證券賬戶，由中國結(jié)算公司各代理點辦理；證券公司和基金管理公司開戶，由上海或深圳結(jié)算分公司直接辦理。

158. 集合競價期間不能撤單，連續(xù)競價時只要買賣委托未成交的都能撤單。

159. 上證成分股主要考慮行業(yè)代表性、流動性、市值規(guī)模。

160. 轉(zhuǎn)托管可以是一只或多只股票，也可以是一只證券的部分或全部。

161. 證券交易所接受的報價方式：口頭、書面、電腦。

162. 風(fēng)險最小且收益穩(wěn)定的債券是：政府債券或國債。

163. 我國政府1982年首發(fā)國際債券，至今包括政府、金融、可轉(zhuǎn)換公司債.

164. 儲蓄國債(電子式)和憑證式國債不可流通.儲蓄國債小額且僅個人可買.

165. 歐洲債券指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

166. 無記名國債是實物債券。

167. 商業(yè)銀行不能發(fā)信托。

168. 企業(yè)債1000元起購。

169. 小微企業(yè)專項金融債券發(fā)行主體是銀行。

170. 為特定的政策目標(biāo)發(fā)行的國債叫特種國債。彌補赤字的叫赤字國債，建設(shè)項目的建設(shè)國債，彌補戰(zhàn)爭費用的戰(zhàn)爭國債。

171. 我國國際中長期金融債券時間6-12年，國內(nèi)1-10年。

172. 債券是實際運用的真是資本的證書。股票是實收資本。

173. 地方政府債和國債統(tǒng)稱公債。

174. 債券特征：償還性、收益性、流動性、安全性。

175. 地方政府債分專項和一般責(zé)任債券，前者由項目收入還款，后者由地方財政收入還款。

176. 農(nóng)業(yè)發(fā)展、國家開發(fā)、進出口銀行可發(fā)政策性金融債。

177. 股票、債券是虛擬資本，期權(quán)、期貨、權(quán)證不是。

178. 企業(yè)集團財務(wù)公司也能發(fā)金融債。

179. 債、股區(qū)別：收益、期限、風(fēng)險、目的、權(quán)利各不同。

180. 保證公司債擔(dān)保人：政府、信譽好的銀行、舉債公司母公司。

181. 可轉(zhuǎn)換公司債需經(jīng)過股東大會、董事會的決議通過才能發(fā)行。資信評級機構(gòu)至少(每年公告一次)跟蹤評級報告。

182. 財政部和人民銀行每年確定一次憑證式國債承銷團資格。

183. 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行主體2-10個法人,包含2和10.

184. 企業(yè)債申請上市，發(fā)行額至少5000萬。

185. 金融債發(fā)行人應(yīng)在核準(zhǔn)發(fā)行后60日內(nèi)開始發(fā)行。

186. 累計擔(dān)任3次副主承銷商后可擔(dān)任主承銷商。

187. 債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最典型。

188. 地方證監(jiān)局負(fù)責(zé)債券公司申請次級債相關(guān)事宜的核準(zhǔn)。

189. 財政部代發(fā)地方債：合并名稱、合并發(fā)行、合并托管、賬戶分開.

190. 商業(yè)銀行發(fā)金融債沒有強制擔(dān)保要求。

191. 企業(yè)債發(fā)行申請由發(fā)改委審批。

192. 公司債分期發(fā)行的，首次發(fā)行不少于50%。

193. 由次級債形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過核心資本的50%.

194. 企業(yè)債：無擔(dān)保信用債,資產(chǎn)抵押債,第三方[有連帶責(zé)任]擔(dān)保債.

195. 2011年地方政府自行發(fā)債試點地:上海,浙江,廣東,深圳。

196. 企業(yè)債用于補充運營資金的不超過發(fā)債總額20%；用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%。

197. 公司或企業(yè)申請發(fā)行債券，申請文件不需要發(fā)行保薦書。

198. 企業(yè)短期債券注冊有效期內(nèi)更換注冊金額和主承銷商,應(yīng)重新注冊。

199. 銀行間債券回購的券種：政府債券、央行債券[國債]、各種金融債券。

200. 同業(yè)拆借中心通過中國貨幣網(wǎng)為銀行間債券市場提供報價、成交服務(wù)。

201. 債券報價采用100元面值報價。

202. 配股權(quán)證[老股東配股證明]既不能掛牌交易，也不能轉(zhuǎn)托管[從一個券商轉(zhuǎn)到另一個]。

203. 債券回購主要場所：滬、深交易所和銀行間同業(yè)拆借中心。

204. 買斷式債券回購競價撮合最小1000手，最大50000萬手。

205. 質(zhì)押式回購最短1天，最長1年。買斷式回購最長91天。

206. 單一機構(gòu)持有單一未到期買斷式回購債券不得超過該券發(fā)行量的20%.

207. 清算與交收統(tǒng)稱結(jié)算，清算是確定債券債務(wù)，交收是完成資金交付。

208. 2002年4月起，債券市場交易準(zhǔn)入實行備案制。

209. 債券市場托管機構(gòu)：上海清算所,中國結(jié)算公司,中央國債登記結(jié)算公司.

210. 債券回購交收方式：見券付款、見款付券、券款對付。

211. 上交所質(zhì)押式回購交易報價最小變動單位為0.005的整數(shù)倍.

212. 基金托管費逐日計算、按月支付。

213. 基金是一種受益憑證。

214. 貨幣市場基金風(fēng)險最低。份額凈值固定1元。

215. 基金不能買賣地產(chǎn)。

216. 基金管理費與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。

217. 基金年度報告的編織者和披露義務(wù)人是基金管理人。

218. 10%以上的基金份額持有人、基金托管人、基金管理人有權(quán)召開份額持有人大會。

219. 基金利潤分配必須用現(xiàn)金，貨幣基金除外。

220. 管理費率：股票基金1.5%,債券基金1%以下,貨幣基金0.33%。

221. ETF可以套利。

222. 南方積極配置證券投資基金是第一只LOF。

223. 基金托管人對管理人的投資運作[投資對象、投資范圍、投資比例、禁止行為]進行監(jiān)督。

224. 基金管理公司注冊資本不低于1億。

225. 封閉式基金的期限指存續(xù)期限。

226. 第一只ETF是加拿大多倫多證券交易所推出的。

227. 基金設(shè)立兩個重要文件:基金合同、基金招募說明書。

228. 基金銀行存款賬戶以基金的名義開立。

229. 基金監(jiān)管手段：行政、法律、經(jīng)濟手段。

230. 封閉式基金存續(xù)期限由宏觀經(jīng)濟形勢和基金本身投資期限長短決定。

231. 證券投資基金的收益包括：利息收入、投資收益和其他收益。

232. 套利的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)：一價定律。

233. 2007年以來全球性金融危機源于信用違約互換出現(xiàn)問題。

234. 可轉(zhuǎn)債持有人行使權(quán)力后，公司實收資本和總股數(shù)都增加。

235. 外匯期貨由芝加哥商業(yè)交易所率先推出。

236. 權(quán)證是期權(quán)類衍生品。

237. 資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

238. 金融期貨的交易對象是金融期貨合約。

239. 可轉(zhuǎn)債流通面值少于3000萬時，停止上市交易。

240. 按照附新股認(rèn)購權(quán)與債券是否能分開，債券分為可分離和不可分離。

241. 金融衍生工具想要成功必須準(zhǔn)確預(yù)測利率、匯率、股價的未來變化。

242. 金融現(xiàn)貨是投資工具，創(chuàng)造價值；金融期貨是風(fēng)險管理工具。

243. 金融期貨具有套期保值、價格發(fā)現(xiàn)、投機和套利四個功能。

244. 可分離交易可轉(zhuǎn)債的認(rèn)沽權(quán)證6個月后才能行權(quán)。

245. 可轉(zhuǎn)債也是公司債券品種之一，既可以是擔(dān)保債權(quán)也能是信用債權(quán)。

246. 流動性風(fēng)險衡量的是金融資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度。

247. 金融風(fēng)險具有隱蔽性、擴散性、加速性、不確定、可管理和周期性。

248. 利率是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿。

249. 風(fēng)險的要素包括：風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和損失的可能性。

250. 外匯風(fēng)險具有或然性、不確定性和相對性。

251. 美國摩根公司開發(fā)了VaR風(fēng)險測量法。

252. 蒙特卡洛模擬法設(shè)計隨機模擬。